拍賣管理辦法

拍賣管理辦法

（商務(wù)部令2004年第24號，根據(jù)2015年10月28日《商務(wù)部關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》修正）

第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護拍賣秩序，推動拍賣業(yè)的對外開放，促進拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進行的拍賣活動。

　　各種經(jīng)營性拍賣活動，應(yīng)當由依法取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)進行。

　　第三條 本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法在中國境內(nèi)設(shè)立的從事經(jīng)營性拍賣活動的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第四條 商務(wù)部是拍賣行業(yè)主管部門，對全國拍賣業(yè)實施監(jiān)督管理。

　　省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下簡稱省級）和設(shè)區(qū)的市人民政府(以下簡稱市級)商務(wù)主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的拍賣業(yè)實施監(jiān)督管理。

　　第五條 拍賣企業(yè)從事拍賣活動，應(yīng)當遵守《拍賣法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。

第二章 企業(yè)申請從事拍賣業(yè)務(wù)的許可、變更和終止

　　第六條 申請從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽，無違反中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。

　　第七條 企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當具備下列條件：

　?。ㄒ唬┯幸话偃f元人民幣以上的注冊資本；

　　（二）有自己的名稱、組織機構(gòu)和章程；

　?。ㄈ┯泄潭ǖ霓k公場所；

　　（四）有至少一名拍賣師；

　?。ㄎ澹┯蟹嫌嘘P(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。┓仙虅?wù)主管部門有關(guān)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

　　第八條 企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當提交下列材料：

　?。ㄒ唬┥暾垥?；

　?。ǘ┕菊鲁?、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

　　（四）法定代表人簡歷和有效身份證明；

　　（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書；

　?。┕潭ㄞk公場所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。

　　第九條 拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應(yīng)當遵循有關(guān)文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　國家行政機關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產(chǎn)等標的的拍賣應(yīng)由具有相應(yīng)拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔，具體資格條件由省級商務(wù)主管部門會同有關(guān)部門依據(jù)規(guī)范管理、擇優(yōu)選用的原則制定，并報商務(wù)部備案。

　　第十條 拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當符合下列條件：

　?。ㄒ唬┓吓馁u業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

　?。ǘ┯泄潭ǖ霓k公場所；

　?。ㄈ┙?jīng)營拍賣業(yè)務(wù)三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。

　　第十一條 拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，申請人需要提交下列材料:

　　（一）申請報告；

　?。ǘ┢髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

　?。ㄈ┳罱鼉赡杲?jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)會計報表；

　?。ㄋ模┓止矩撠熑撕啔v及有效身份證明；

　　（五）擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書；

　　（六）固定辦公場所的產(chǎn)權(quán)證明或租用合同。

　　第十二條 企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，按照下列程序辦理：

　　企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級商務(wù)主管部門審查后，報省級商務(wù)主管部門核準并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書。

　　省級商務(wù)主管部門對企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可可以采取聽證方式。

　　拍賣經(jīng)營批準證書由省級商務(wù)主管部門統(tǒng)一印制。

　　第十三條  拍賣企業(yè)向工商行政管理機關(guān)申請變更注冊登記項目后，應(yīng)當報省級商務(wù)主管部門核準，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書。

　　第十四條 拍賣企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可后連續(xù)6個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，由商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營批準證書。

　　第十五條 拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。

第三章 外商投資企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可、變更和終止

　　第十六條 外商投資拍賣企業(yè)可以從事經(jīng)營性拍賣活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第十七條 鼓勵具有較強的經(jīng)濟實力、先進的拍賣技術(shù)和經(jīng)營管理經(jīng)驗、廣泛的國際拍賣營銷網(wǎng)絡(luò)的外國投資者設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)。

　　第十八條 外商投資企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可除應(yīng)符合本辦法第七條的規(guī)定外還應(yīng)當符合下列條件：

　?。ㄒ唬┓贤馍掏顿Y企業(yè)注冊資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；

　?。ǘ┩馍掏顿Y拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過三十年，在中西部設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過四十年。

　　第十九條 外商投資企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，申請人除提交本辦法第八條規(guī)定的材料外,還應(yīng)提交下列材料：

　　（一）合同、章程（外資拍賣企業(yè)只報送章程）及其附件等；

　?。ǘ┩顿Y各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復(fù)印件）；

　?。ㄈ┩顿Y各方經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近一年的審計報告；

　?。ㄋ模┲袊顿Y者擬投入到中外合資、合作拍賣企業(yè)的國有資產(chǎn)的評估報告；

　?。ㄎ澹┩馍掏顿Y企業(yè)董事會成員名單及投資各方董事委派書。

　　外商投資拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，申請人應(yīng)提交本辦法第十一條規(guī)定的材料。

　　第二十條 外商投資企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，按照下列程序辦理：

　　申請人應(yīng)向所在地的省、自治區(qū)、直轄市商務(wù)部門報送第十九條規(guī)定的申請材料。商務(wù)部門應(yīng)自收到全部申請材料之日起在規(guī)定時間內(nèi)作出是否批準的決定，對于批準的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書，申請人憑外商投資企業(yè)批準證書向工商行政管理機關(guān)申請企業(yè)注冊登記后，憑外商投資企業(yè)批準證書和營業(yè)執(zhí)照向商務(wù)部門申請頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書，對于不批準的，應(yīng)說明原因。

　　對外商投資企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可可以采取聽證方式。

　　第二十一條 外商投資企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可后連續(xù)6個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，由省級商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營批準證書。

　　第二十二條 外商投資拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會或董事會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責令關(guān)閉的；或者因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關(guān)部門依法注銷。

第四章 拍賣從業(yè)人員及拍賣活動

　　第二十三條 國家對拍賣專業(yè)技術(shù)人員實行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經(jīng)注冊后，方可主持拍賣活動。

　　本辦法所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務(wù)部聯(lián)合用印的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的人員。

　　第二十四條 拍賣師只能在一個拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個人身份在其他拍賣企業(yè)兼職。

　　拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其他單位使用。

　　第二十五條 拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊單位的，應(yīng)當向中國拍賣行業(yè)協(xié)會辦理注冊變更手續(xù)。

　　中國拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)將拍賣師注冊登記及變更情況每月定期報商務(wù)部備案。

　　第二十六條 下列物品或者財產(chǎn)權(quán)利禁止拍賣：

　?。ㄒ唬┓?、法規(guī)禁止買賣的；

　?。ǘ┧袡?quán)或者處分權(quán)有爭議，未經(jīng)司法、行政機關(guān)確權(quán)的；

　?。ㄈ┥形崔k結(jié)海關(guān)手續(xù)的海關(guān)監(jiān)管貨物。

　　第二十七條 拍賣企業(yè)應(yīng)當依法開展拍賣活動，不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┏鲎狻⑸米赞D(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權(quán)；

　　（二）對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造成經(jīng)濟損失；

　?。ㄈ┕蛡蛭匆婪ㄗ缘呐馁u師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的；

　?。ㄋ模┎捎脨阂饨档蛡蚪鸨壤虻陀谂馁u活動成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進行不正當競爭的；

　?。ㄎ澹┢渌`反法律法規(guī)的行為。

　　第二十八條 拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標的中有公安機關(guān)通報協(xié)查物品或贓物，應(yīng)當立即向所在地公安機關(guān)報告。

　　第二十九條 競買人委托他人代理競買的，應(yīng)當出具授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。

　　授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、代理權(quán)限和期間。

　　第三十條 拍賣實施前，拍賣企業(yè)與委托人應(yīng)當就拍賣未成交的有關(guān)事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責任等事項達成書面協(xié)議。

　　第三十一條 對委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應(yīng)當由專人負責，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。

　　第三十二條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應(yīng)當根據(jù)拍賣標的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進行公告。公告應(yīng)當發(fā)布在拍賣標的所在地以及拍賣會舉行地商務(wù)主管部門指定的發(fā)行量較大的報紙或其他有同等影響的媒體。

　　第三十三條 拍賣企業(yè)應(yīng)當在拍賣會前展示拍賣標的，為競買人提供查看拍賣標的的條件并向競買人提供有關(guān)資料。

　　展示時間應(yīng)不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。

　　第三十四條 拍賣企業(yè)有權(quán)查明或者要求委托人書面說明拍賣標的的來源和瑕疵。

　　拍賣企業(yè)應(yīng)當向競買人說明其知道或者應(yīng)當知道的拍賣標的的瑕疵。

　　第三十五條 法律、行政法規(guī)和規(guī)章對拍賣標的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應(yīng)當將標的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競買人。

　　拍賣標的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經(jīng)營資格且依法可以轉(zhuǎn)讓的，委托人應(yīng)在拍賣前應(yīng)當征得行政許可機關(guān)的同意。

　　第三十六條 拍賣企業(yè)可以在拍賣會現(xiàn)場設(shè)立委托競買席，并在拍賣會開始時對全體競買人作出說明。

　　第三十七條 有下列情形之一的，應(yīng)當中止拍賣：

　?。ㄒ唬]有競買人參加拍賣的；

　?。ǘ┑谌藢ε馁u標的所有權(quán)或處分權(quán)有爭議并當場提供有效證明的；

　　（三）委托人在拍賣會前以正當理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；

　?。ㄋ模┌l(fā)生意外事件致使拍賣活動暫時不能進行的；

　?。ㄎ澹┏霈F(xiàn)其他依法應(yīng)當中止的情形的。

　　中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。中止拍賣的事由消失后，應(yīng)恢復(fù)拍賣。

　　第三十八條 有下列情形之一的，應(yīng)當終止拍賣：

　　（一）人民法院、仲裁機構(gòu)或者有關(guān)行政機關(guān)認定委托人對拍賣標的無處分權(quán)并書面通知拍賣企業(yè)的；

　?。ǘ┡馁u標的被認定為贓物的；

　　（三）發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動無法進行的；

　　（四）拍賣標的在拍賣前毀損、滅失的；

　?。ㄎ澹┪腥嗽谂馁u會前書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；

　?。┏霈F(xiàn)其他依法應(yīng)當終止的情形的。

　　終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進行拍賣的，應(yīng)當重新辦理拍賣手續(xù)。

　　第三十九條 外商投資拍賣企業(yè)與內(nèi)資拍賣企業(yè)聯(lián)合在中華人民共和國境內(nèi)舉辦拍賣會的，其拍賣標的應(yīng)符合法律、行政法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定。

第五章 監(jiān)督管理

　　第四十條 商務(wù)部組織制定有關(guān)拍賣行業(yè)規(guī)章、政策，指導(dǎo)各地制定拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，依法建立拍賣業(yè)監(jiān)督核查、行業(yè)統(tǒng)計和信用管理制度；負責拍賣行業(yè)利用外資的促進與管理；對拍賣行業(yè)自律組織進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　第四十一條 省級商務(wù)主管部門負責制定和實施本地區(qū)拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并將規(guī)劃報商務(wù)部備案。

　　省級商務(wù)主管部門應(yīng)建立本地區(qū)拍賣企業(yè)和從業(yè)人員的監(jiān)督核查和行業(yè)統(tǒng)計及信用管理制度；負責企業(yè)和分公司申請取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可審核；管理與指導(dǎo)本地區(qū)的拍賣行業(yè)自律組織。

　　省級商務(wù)主管部門應(yīng)當創(chuàng)造條件，建立與拍賣企業(yè)、其他有關(guān)行政機關(guān)計算機檔案系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，對拍賣經(jīng)營活動監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果應(yīng)當予以記錄。每年度應(yīng)當出具對拍賣企業(yè)的監(jiān)督核查意見。對核查不合格的拍賣企業(yè)，應(yīng)當責令限期整改，并將核查情況通報有關(guān)部門。

　　第四十二條 拍賣行業(yè)協(xié)會依法并根據(jù)章程，對拍賣企業(yè)和拍賣師進行監(jiān)督。拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定拍賣行業(yè)規(guī)范，加強行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)會員企業(yè)與政府有關(guān)部門及會員企業(yè)之間的關(guān)系，為會員企業(yè)提供服務(wù)，維護會員企業(yè)的合法權(quán)益。

　　中國拍賣行業(yè)協(xié)會在商務(wù)部的指導(dǎo)下，具體實施全國拍賣企業(yè)信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認定工作。

第六章 法律責任

　　第四十三條 未經(jīng)許可從事經(jīng)營性拍賣活動的企業(yè)，應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定予以取締。

　　第四十四條 拍賣師違反本辦法第二十三條、第二十四條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規(guī)行為的，省級商務(wù)主管部門可將其違規(guī)事實及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會，中國拍賣行業(yè)協(xié)會應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定對違規(guī)拍賣師進行處理，并將處理結(jié)果在十個工作日內(nèi)書面抄送拍賣師執(zhí)業(yè)地省級商務(wù)主管部門和行業(yè)協(xié)會。

　　第四十五條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十六條規(guī)定，對買受人造成損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當給予賠償；屬于委托人責任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。

　　第四十六條 拍賣企業(yè)違反第二十七條第（一）項，由省級商務(wù)主管部門責令其改正，并處三萬元以下罰款。

　　第四十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十七條第（三）項的規(guī)定，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應(yīng)當依法給予賠償。

　　第四十八條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十七條第（二）項、第（四）項規(guī)定的，由有關(guān)行政機關(guān)依法進行處罰。

　　第四十九條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十二條、第三十三條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進行公告或展示的，由省級商務(wù)主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。

　　第五十條 拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第三十四條規(guī)定，未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權(quán)要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責任的，拍賣企業(yè)有權(quán)向委托人追償。

　　拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔瑕疵擔保責任（以下簡稱免責聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應(yīng)當知道拍賣標的有瑕疵時，免責聲明無效。

　　第五十一條 拍賣成交后，委托人沒有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應(yīng)當依法給予賠償。

　　委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應(yīng)當依法給予賠償。

　　第五十二條 有下列情形之一的，省級商務(wù)主管部門或商務(wù)部可以撤銷有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司從事拍賣業(yè)務(wù)的許可決定：

　?。ㄒ唬┕ぷ魅藛T濫用職權(quán)、玩忽職守作出準予許可決定的；

　?。ǘ┻`反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可條件作出準予許可決定的；

　?。ㄈ┏椒ǘ殭?quán)作出準予從事拍賣業(yè)務(wù)的許可決定的。

　　第五十三條 商務(wù)主管部門以及行業(yè)協(xié)會的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責任的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第五十四條 商務(wù)主管部門工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認為向管理機關(guān)報送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明"保密"字樣并密封。

第七章 附 則

　　第五十五條 農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場、機動車交易市場等商品交易市場引入拍賣方式及利用互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營拍賣業(yè)務(wù)的管理，原則上參照本辦法執(zhí)行，具體辦法另行制定。

　　第五十六條 國有獨資拍賣企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進行改制。

　　第五十七條 本辦法由商務(wù)部負責解釋。

　　第五十八條 本辦法自2005年1月1日起施行。